贝尔报告建议星亿集团不适格持有悉尼星亿的赌牌

一份针对澳洲星亿集团的调查报告建议，该公司不适格持有位于新州的悉尼星亿（The Star Sydney ）的赌牌，不过新成立的新州独立DC委员会 (NICC) 将会采取何种监管行动目前尚未可知。

根据Adam Bell SC近期对The Star Pty Ltd 进行审查后做出的最终报告，NICC周二公布，星亿集团及其部分子公司「目前不适格参与新州DC的经营管理工作。」

但该报告并未提供有关若监管机构亦认定该公司不适格，则该公司须作出何种改变（如果有必要的话）的评估。

报告称：「这将由NICC自行决定。」

不过，贝尔报告详细阐述了认为星亿不适格的一系列原因，其中就包括早前在悉尼星亿非法刷取中国银联卡套现作为赌资，星亿与亚洲BC中介人太阳城集团之间的交易，以及该公司对于反洗钱及反恐融资的独立审计的响应。

NICC 周二响应称，其已经向星亿发布一份通知，迫使这家DC集团解释，为甚么它不应采取纪律行动。

NICC首席专员Philip Crawford表示：「这份报告令人震惊。这提供了星亿业务关键领域存在大规模合规问题的证据。」

「DC不仅将巨额资金伪装成酒店开支，并且大量现金在许多情况下都逃避了反洗钱协议，最令人震惊的是通过Salon 95 – 设有另一个账房的秘密房间。」

贝尔除了对犯罪渗透的真实风险和高级职员开展业务的隐瞒行为进行分析之外，该报告还详细介绍了个人顾客遭受赌博伤害的案例。

「我们正在评估报告的内容。需要解决的30项建议有着一系列影响。一旦我们给予星亿响应通知的机会，将能够确定适当的纪律处分方式。」

贝尔报告详细介绍了调查期间提供的证据，报告显示，2013年7月到2022年3月，有1037名星亿客户使用中国银联卡进行了 8,912 笔交易，交易总额达到9.08 亿澳元（6.26 亿美元）。这个事实发生在「星亿的管理层明知此种刷卡套现流程是在规避中国管控资本外逃的一种手段。」

星亿不仅没有使用正常流程对作此行为的客户进行适当的风险评估或财富来源核实，反而设计了一种临时支票兑现工具，来解决通过银联卡交易的资金需要长达 48 小时才能到达星亿账户的问题。该报告称，该公司知晓，尽管机构可能会认为这种临时支票兑现设施存在会被视为违反《DC控制法》的风险，后者禁止运营商向玩家发放信贷。

报告同时强调了星亿与太阳城集团的关系。尤其是为其提供一个名为「Salon 95」的私人房间，并协助在房间内安装了最终被当做账房使用的「服务台」。尽管闭路电视摄像头监控到太阳城的员工多次以现金换筹码或筹码换现金等违反《DC管制法》，但太阳城依旧被允许继续使用服务台，直至2019年9月，服务台被转移至名为「Salon 82」的新房间。

该公司补充称，星亿同时未能就一份内部报告采取行动。该报告曾「对太阳城及其创始人周焯华诚信提出极其严重的关切」。而当年媒体爆出的有关太阳城与皇冠集团之间的关联同样强调了这一点。

贝尔报告称：「至2019年下半年的此时，尽管星亿对太阳城及周先生了如指掌，但并未对他们进行进一步的风险评估。」

「这种情况下的做法是不可原谅的，并且完全不符合DC营运商管理犯罪渗透和洗钱风险的义务。」

在认定星亿的不适格的同事，贝尔报告提及一个自上而下的「系统性文化问题」。

「星亿的高管团队存在把报告失职。作为董事总经理兼首席执行官，Matt Bekier必须为这些失败承担重大责任。但是，董事会也同样需要承担责任，因其需要建立必要的制度及程序以确保收到所需的数据。这也是风险管理的失败，反映了系统性的文化问题。」

贝尔认为，管理层「应当选择承担风险，而不是规避或遏制风险。 要经常想到的是「我们如何才能做到这一点？」而不是「我们是否应该这样做？」

「风险管理流程缺陷、星亿集团业务部门对风险采取漫不经心的态度、缺乏专业的风险卫士、以及星亿所经营的DC的高风险环境的危险组合，皆表明了本次审查公开听证会上所发现的问题，是如何发生的。」